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451億錯盤罰150萬
新證職員㩒錯掣 證監年半後譴責

新證在前年上演驚天錯盤,涉資451億元。

【本報訊】前年9月8日新鴻基投資(下稱新證)㩒錯掣掛出25億股國壽(2628)買盤,曾成為證券界的笑話。事隔年半,證監會終於披露該「烏龍盤」事件涉及新證多名職員㩒錯掣以及內部監控失控,向其發出公開譴責並罰款150萬元。
記者:黃尹華

新鴻基投資在前年9月8日上演史上最大宗錯盤,收市前半句鐘竟出現一單涉資451億元的恐龍級國壽(2628)買盤。經19個月調查後證監會披露在當日下午3時24分,新證一名客戶主任錯誤將客戶以18.82元買25,000股國壽的買入指示一併輸入於數量欄,以致出現「2500018.」的數值。

買國壽2.5萬股變25億股

由於小數點「.」在系統中是一個代表「000」的快捷鍵,故此輸入數量自動變為「2500018000」。鑑於數量欄最多只能輸入十個位的數字,因此最後兩個數字「82」沒有被系統接納,最後由原本只買2.5萬股變買25億股。

因聯交所規定每個買賣盤的手數上限不得超過3,000手(1手國壽為1,000股),新證的系統遂自動將該錯誤買盤分拆成834個較小的買盤,再傳送至聯交所執行。該名客戶主任輸入買盤後不久便發現出錯,希望取消買盤。而取消買盤的程式大約於下午3時42分完成,但最後只有97%的買盤被取消,餘下3%買盤(涉及8,197.8萬股)則由新證以每股18.82港元硬食。
證監會亦披露,在事件發生前的8月29日,新證信貸部一位助理副總裁以人手將修訂的信貸規則錯誤輸入系統內,導致檢查機制當日未能阻隔這個錯誤買盤。證監會調查亦發現,新證的監控系統及措施出現多項缺失,包括系統並無為大額買賣盤可分拆數目設最高限額、允許職員同時負責輸入、檢查和批核有關更改,而沒有任何獨立第三方在輸入更改後進行核實等。

不回應巨額損失事件

新證發言人在接受本報查詢時,拒絕透露該兩名「㩒錯掣」的客戶主任及助理副總裁是否已經離任,以及對有關員工有否採取任何紀律措施。該發言人強調這次錯誤交易是一宗個別事件,沒有客戶因此而受影響,並聲稱事後已立即適當地處理這項交易,並向證監會報告此事,之後已採取措施進行改善,並加強其系統和監控。另外,當時有市場消息指,新證事後需折讓價將買多的國壽甩身,從而蒙受不菲損失,該發言人亦拒絕回應。

(http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20130423/18237180)

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